一、项目概况
（1）项目实施背景
沁阳市地处河南省西北部，位于洛阳市、焦作市、山西省晋城市三市相交的中心地带，是河南省中西部地区的重要通道。近年来，沁阳市统筹推进工业化、城镇化与现代化，城市转型取得明显成效，工业发展迅速，在中原经济区的地位日趋重要。沁阳市境内的河流均属黄河流域沁河水系和蟒河水系，多为季节性河流。仅沁河、丹河常年有水，由于境内缺少控制性工程，加上受上游截水争水影响，难以形成稳定可靠的水资源来保障沁阳市用水需求。
一直以来，沁阳市工农业和群众生活用水主要依靠抽取地下水。近年来，随着人口的不断增加、经济的快速发展、城市化进程的加快和人民群众生活水平的提高，对水资源的需求越来越大，水资源供需矛盾日益突出。为有效缓解水资源紧张的局面，沁阳市从长远考虑，围绕黄河、沁河和丹河水系，早动手、早规划、早部署，运作谋划了九渡水库工程、河口村水库供水工程、第二供水厂工程和总干河城区段改造工程。充分利用黄河、沁河、丹河水资源，为沁阳市可持续发展提供可靠的水源保障。
（2）工程概况
1、九渡水库工程：拟建的九渡水库位于沁阳九渡村南丹河上。丹河发源于山西省高平县北丹朱岭，流经陵川、晋城、沁阳、博爱入沁河，全长168km，流域面积3620km2，丹河自常平乡高圪塔村西北进入沁阳市，于北金村东南入沁河。为黄河一级支流沁河的支流，是沁阳市第二大河流，境内全长42km，流域面积104km2，该项目总投资3.84亿元，拟建于沁阳市常平乡大华寺村附近，距沁阳市区约18km。九渡水库规划总库容1168万m3，兴利库容782万m3，为中型水库，工程等别为Ⅲ等工程，主要建筑物按3级设计，次要建筑物为4级，临时建筑物为5级。
2、河口村水库供水工程：河口村水库位于济源市克井镇境内，黄河一级支流沁河最后一段峡谷出口处。水库控制流域面积9223平方公里，占沁河流域面积68.2%。水库总库容3.17亿立方米，是一座以防洪、供水为主，兼顾灌溉、发电、改善河道基流等综合利用的大（Ⅱ）型水利枢纽工程，该工程2009年开工，2014年9月份具备供水条件。根据设计方案，水资源分配原则，一是工业供水1.28亿立方米,二是农业供水9295万方。三是生态用水，为保证沁阳市不断流，在济源五龙口水文观察站保证流5m3/s
3、第二供水厂工程：目前，沁阳第一供水厂城市供水基础设施和供水管理比较落后，突出表现为老城区供水管网老化，供水二次污染，供水压力不足，水源地水井数量少，主供水管网单一等，供水现状已满足不了日益提高的人民群众生活水平和城市建设发展的需求。依据（2002-2020）沁阳市总体规划，确定2020年我市城区用水量为10.62万吨/日。沁阳市沁南新区有大量企业入驻，对自来水的需求量增大，建设第二水厂已迫在眉睫，第二水厂建成后可实现与第一水厂并网供水，有效解决沁南新区居民及其他用户的用水需求。
沁阳市第二水厂拟建于沁阳市沁济路北侧、西外环路西侧蔡湾村西、规划钓鱼城公园东侧，总投资9000万元，项目总占地面积近60亩，设计日供水规模为5万吨，主要建设内容包括办公楼、二次加压设施及泵房、清水池等建筑长度约5公里，管径为800mm的输水管线以及支管网等。项目供水范围为新城区，共计18平方公里，服务人口约20万。
4、总干河城区段改造工程：总干河城区段改造项目总干河发源于济源市五龙口（引沁河水），横贯沁阳市城区东西，水源充沛，水质较好，与城区南北向9条道路相交，是一条非常难得和易于改造的城市水系。该项目计划以总干渠为基础，进行河道加宽，两侧营造景观绿化。西起规划西外环路东至规划东外环路，全长8640米，红线控制宽度150-190米，工程直接投资暂定2.79亿元（以施工图预算为准）。断面规划为60-80米水面，两侧各5米亲水步道、20米微地形堤岸景观绿化带、7米滨河景观道、13米绿化带。整体工程分为三期建设：一期全长5560米，包括太行路以东至东环路范围内总干河改造工程；二期全长2100米，包括太行路以西至西外环路范围内总干河改造工程；三期全长980米，包括东环路至东外环路范围内总干河改造工程。而本次项目只涉及到一期工程。
（3）现阶段已完成工作
目前，九渡水库工程水利厅已完成《水工程规划同意书》的批复及项目建议书的评审。《水资源论证报告》经省水利厅初审后，正在修改。省发改委组织专家对《项目建议书》进行了评估，设计单位正在按照评估意见进一步优化设计方案。可行性研究报告、水土保持方案、防洪影响评价报告、移民安置规划大纲正在编制中，预计6月底完成以上报告及报告的评审工作。计划5月份完成初步设计的招投标工作，9月底完成初步设计报告及评审。九渡水库力争2015年底前开工建设，2017年底全部竣工。
有关设计单位正在编制河口村水库供水工程、第二供水厂工程和总干河城区段改造工程的可研性研究报告。
二、项目实施机构
为加快政府和社会资本合作模式的运用，沁阳市政府成立了沁阳市PPP管理中心和沁阳市水系建设PPP工作领导小组，统一协调部署市政府和社会资本合作工作。
为了加快PPP项目进程，我市聘请中介机构为我市运作PPP项目，帮助我市制定PPP模式实施方案。
三、项目实施内容
本项目拟由实施机构依据《中华人民共和国政府采购法》及《政府与社会资本合作项目政府采购管理办法》等法律法规，以合法合规方式确定社会投资者（合作企业），并由政府授权的政府投融资公司（沁阳市水务投资有限公司）和社会投资者共同出资成立项目公司（SPV），具体负责本项目的投资、建设、维护更新和运营等相关事宜。其中建设项目主要包括：九渡水库工程的大坝，河口村水库供水工程的供水管网，第二供水厂工程的办公楼、二次加压设施及泵房、清水池以及总干河城区段改造工程的河道和绿化带等。
本项目拟对社会投资者的企业资质、信誉、业绩、财务实力和融资能力等进行相应要求，从而实现“借助社会资本的融资优势及建设、运营管理优势，减轻政府当前财政压力，并有效降低建设成本和运营成本，提高服务质量和运营效率”的目的。
四、项目实施模式
本项目拟采用PPP模式，以政府购买服务、特许经营为基础，引入社会资本，明确双方的权利和义务，利益共享、风险分担，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，以确保合作顺利完成。
本项目的具体运作方式暂定为BOT（建设-运营-移交）即：
1.实施机构依法定程序选取优秀的社会资本，与其签订相关PPP协议，由社会资本和政府授权的行业运营公司共同出资组建项目公司，资本金由社会投资人和政府授权的行业运营公司按投资比例进入，注入形式包括但不限于现金，其余部分由项目公司通过自筹解决。
2.政府授予项目公司独家的特许经营权，在特许经营期内，项目公司自行承担风险和责任，运营和维护项目实施，提供相应的服务并获得合理的回报。（运作模式为BOT,则合同期满后，项目公司需将项目设施无偿、完好移交给政府）
3.项目建设和运营需在社会、安全方面接受政府相关部门的监督和管理。
4.项目公司初步拟定由社会资本控股。
五、项目基本经济指标
（1）项目投资额
本项目的总投资为95400万元。其中九渡水库项目投资38400万元，河口村水库供水工程投资8000万元，第二供水厂工程投资9000万元，总干河城区段改造工程投资40000万元。
（2）工程规模
1、九渡水库工程：九渡水库规划总库容1168万m3，兴利库容782万m3，为中型水库，工程等别为Ⅲ等工程，主要建筑物按3级设计，次要建筑物为4级，临时建筑物为5级。九渡水库枢纽主要由大坝、泄水建筑物和引水建筑物组成组成，初选为碾压混凝土重力坝，由溢流坝段和挡水坝段组成；设计坝顶高70m,坝顶长长度223m。主要建筑总工程量为136.20万m3，其中土石方开挖65.64万m3，土石方回填40.97万m3，混凝土29.58万m3，钢筋1629T，帷幕灌浆2762m，固结灌浆4130m。
2、河口村水库供水工程：河口村水库供水工程计划2015年开工建设，2016年完工，工程总投资8000万元，工程主要从河口村水库分水口铺设供水管网16公里至沁北工业集聚区，年供水能力约3500万方。
3、第二供水厂工程：主要建设内容包括办公楼、二次加压设施及泵、输水清水池等建筑和长度约为5公里、管径为800mm输水管线以及支管网等。
4、总干河城区段改造工程：断面规划为60—80米水面，两侧各5米亲水步道、20米微地形堤岸景观绿化带、7米滨河景观观道、13米绿化带。
（3）建设及运营期限
本项目计划2015年开工建设，建设工期为24个月，暂定特许经营期为30年（含建设期）。
（4）运营成本
本项目运营期间年运营成本项主要包括水资源费、动力费、工程维修费、管理人员薪酬、办公费、折旧费、税金、财务费用等。
六、选址和其他规划条件
（1）选址
1、九渡水库工程拟建的九渡水库位于沁阳九渡村南丹河上，于沁阳市常平乡大华寺村附近，距沁阳市区约18km。区域控制流域面积510平方公里。工程库淹没影响范围涉及沁阳市常平乡的九渡，杨庄河2个行政村和博爱县部分土地，涉及永久征地面积工1316.0亩，库区1078.0亩，坝区238.0亩。
2、河口村水库供水工程：河口村水库位于济源市克井镇境内，黄河一级支流沁河最后一段峡谷出口处。水库控制流域面积9223平方公里，占沁河流域面积68.2%。
3、第二供水厂工程：沁阳市第二水厂拟建于沁阳市沁济路北侧、西环外路西侧蔡湾村西、规划钓鱼城公园东侧，项目总占地面积近60亩。
4、总干河城区段改造工程：总干河城区段改造（一期）项目计划以总干渠为主，进行河道加宽，两侧营造景观绿化。包括太行路以东至东环路范围内总干河改造工程，全长5560米。
（2）征地拆迁
本项目总投资包含征地拆迁费用，但征地拆迁的具体实施工作由市政府协调相关部门负责。
七、投资回报方式
本项目采用使用者付费的方式获得投资回报，按照收益和风险匹配、社会可承受的原则确定使用者付费价格及调价方式。
该项目建成后可提供的产品主要有：生产用水、生活用水和城市生态用水。由使用者依据取水量向项目公司支付相关费用，从而使项目公司有长期稳定的收费获益基础。
由于总干河城区段改造项目属于纯公益性质，第二供水厂项目收入较少，初步由其他项目收益来平衡投资，拟定经营年限为30年，最终以项目投资、收益情况平衡经营年限。
八、政策支持和配套方案
政府将在项目前期提供相应的资金，用于支付项目前期启动费用，保障项目顺利启动。政府将提供配套政策安排，简化办理项目土地、等各项手续，减少水、电、气、路等配套设施时的政府审批流程，提供服务保障，落实各项配套设施。
九、联系人
联系单位：沁阳市水务投资有限公司
联系人：杜晨光刘小明
联系电话：0391—5934816
杜晨光13603448201
刘小明15225825312