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党组书记、局长岗位权力行使风险防控图

监察室 阅读(2848)

焦作市财政局岗位权力行使风险防控图
岗位：党组书记、局长                姓名：申相臣

岗位权力（亮）

 岗位风险点 （定） 防控措施（规）
加强班子建设 → 1、自以为是，唯我独尊，公共权力部门化，部门权力个人化，总负责变成总包揽，“一把手”变成“一言堂”，听不进别人意见特别是正确的不同意见，领导班子研究问题不是充分发扬民主，少数服从多数，而是个人说了算。2、正常情况下，领导班子研究重大问题不按程序，违背规则，不是提前告知班子成员有思考有准备，而是搞突然袭击，强权决策。3、以人划线，搞小团体，不讲究党性原则和是非界限，顺我者昌，逆我者亡，班子成员之间缺乏相互理解信任支持帮助，整体凝聚力不够。4、信任过度，放权自由，各行其是，互不牵制，当“老好人”,说“糊涂话”，不敢开展批评与自我批评，领导班子软懒散，战斗力不强。 → 1、严格按照党的民主集中制原则和领导班子建设要求，广泛听取每个班子成员的意见特别是不同意见，坚持少数服从多数，做到科学民主依法决策。2、认真落实局党组议事规则和领导班子行政决策程序，研究重大问题非特殊情况都要提前三天通知与会人员做好准备，充分听取大家意见，避免决策情况不明，决策失误。3、立党为公，执政为民，以身作则，当好“班长”，团结所有班子成员特别是反对过自己并且被实践证明是反对错了的人，学会宽容，登高望远，心怀平常，宽容他人，和谐共事，增强班子凝聚力。4、总揽不包揽，信任不放任，放权不丢权，补台不拆台，分权制衡，优势互补，提高班子战斗力。
干部人事管理 → 1、不能按照党管干部原则正确教育培养使用干部，没有结合财政实际制定科学规范的干部人事管理制度，自由裁决，任人唯亲，凭个人感情和主观臆断推荐考察提拔重用干部。2、在民主推荐及统计划票过程中，安插亲信，暗箱操作，弄虚作假，为我所用，随意或授意更改民主推荐结果，造成不公开不公正。3、在进行谈话考察过程中，对大家反映的问题不是原汁原味实事求是的提交局党组会议研究。4、好坏不分，奖罚不明，用人不当，贻误工作，给党和人民的事业造成损失。5、在确定奖惩人员特别是授奖人员名单时，不经过民主评议推荐公示就个人说了算，把不符合条件的人强加给党组会和领导班子会研究决定。6、忽视国家人事编制财经纪律，不能严格控制财政统发工资人员管理，存在“吃空响”和骗取财政补贴现象 → 1、认真贯彻落实党管干部原则，紧密结合财政工作实际，制定完善科学规范的干部人事管理制度，正确培养教育使用干部，任人唯贤，客观公正，选准用好干部，真正把那些靠得住、有本事、想干事、干大事、能成事、不坏事的同志提拔重用，对党尽责，为民奉献。2、在民主推荐及统计划票过程中，实事求是，阳光操作，全程监督，公开结果，取信于民。3、在进行谈话考察过程中，不一对一，至少二对一谈话，对大家反映的问题不打折扣，实事求是的提交局党组集体研究。4、干事创业需要不拘一格选用人才，要敢于善于用一些虽非完人但能开拓创新不畏艰难的优秀人才，选贤任能，不怕非议。5、在确定奖惩人员特别是授奖人员名单时，一般情况下不提名不示意不做工作，要尊重群众，体察民意，经过民主评议推荐公示，按照民主集中制原则经党组或领导班子会议研究决定。6、严格执行国家人事编制财经纪律，严格管理控制财政统发工资人员，及时清理“吃空响”人员，坚决打击骗取财政补贴等违法违规行为。
财政预算编制 → 1、财政预算编制原则、政策、标准、定额、程序、财力不公开，基本支出预算不公平，财政资源配置不合理，强调既得利益体制原因，恐怕利益调整引发矛盾。2、项目支出预算编制不及时，复式预算不精细，财政信息不对称，征求民意不全面，预算单位申报项目情况不明，政府财政与预算单位、社会公众交流沟通衔接服务不够。3、财政汇审情况不明，投资项目业务不懂，简单叠加缺乏理性，不能提出有见解有依据有价值可供领导采纳的合理化建议，使有限财力不能用到关键地方充分发挥作用。4、专家论证流于形式，对项目资金专家论证的意见不认真分析研究，往往重领导意愿，轻专家意见，符合心愿的就采纳，不符合心愿的就参考，把专家论证作为科学决策的筹码释放亮点。5、社会听证水平不高，组织预算听证不规范，不能把真正代表全市人民群众最根本利益的各方诉求反映上来，统筹兼顾全面安排，让人民的钱更好地为人民谋利益。6、依法自觉主动接受人大初审认识不到位，提前时间不够，预算准备不充分，对人大初审提出的质询答复不够及时全面，存在侥幸心理。 → 1、根据财政项目滚动预算和年度预算安排意见，按照政府信息公开程序内容，及时向社会公开财政预算编制的原则、政策、标准、定额、程序、财力等信息，让预算单位和广大公众都知道，自觉接受社会监督。2、项目支出预算特别是事关大局、涉及民生的重大项目支出，要通过文件、网络、报纸、公共场所电子屏幕等媒体，广泛征求人民群众和预算单位意见，财政部门要主动与预算单位、社会公众交流沟通衔接服务，真正让人民群众享有知情权参与权监督权。3、财政人员要立足主动，深入实际，吃透情况，洞察事理，对每个投资项目要知情达理，能够提出有见解有依据有价值可供领导决策参考的合理化建议，编制出更加科学精细的复式预算，使有限的财力用到经济社会最关键的地方发挥最大作用。4、对项目资金专家论证的意见要高度重视，认真研究，尊重科学，尊重人才，尊重经济规律，采纳正确意见，做到科学决策。5、不断改进认真组织预算听证，努力提高社会听证水平，真正把代表全市人民群众最根本利益的各方诉求收集起来，统筹兼顾优先安排，让人民的钱更好地为人民谋利益。6、坚持依法理财，自觉主动接受人大对部门预算抽查初审，按照规定时间及时报送，对人大初审提出的质询认真答复全面改进。
财政预算执行 → 1、财政预算执行过程中违背操作程序，随意调整变更，造成预决算“两张皮”。2、基本支出预算与时间进度不同步，人员工资等个人部分直接支付与编制人事手续审查把关不严有出入，公用经费主动拨付不及时造成预算单位上门要钱，甚至不给好处不办事，给了好处乱办事。3、项目支出预算执行滞后，变直接支付为间接支付，甚至不经过财政投资评审加复审就把项目资金拨出去，造成损失浪费。4、不能公开条件公平竞争择优选择财政资金存款合作银行，自由裁决度过大，造成公共资源部门化，部门权力个人化。5、项目资金结余数额过大，并滞留财政专户或预算单位账户，不能及时报经政府批准平衡预算。6、财政资金暂付款随意性大，造成往来账款清理不及时，给财政预算正常执行带来现金调度困难，甚至造成预警风险。7、部门预算执行情况实时动态信息公开不及时，老百姓不能随时查询，影响社会监督效果。 → 1、严格按照人大批准的财政综合预算、部门预算、复式预算和财政预算执行程序办理各项支出，不经政府人大批准，不准调整变更财政预算，自觉维护预算的严肃性。2、预算执行特别是基本支出预算要与时间进度同步，人员工资等个人部分直接支付与编制人事手续按月审核确保无误，公用经费主动及时拨付到预算单位，确保政府机构正常运转。3、严格项目支出预算执行管理，尽量提高国库直接支付比例，能直接支付的不间接支付，特别是严格执行项目资金“十个百分之百”财政投资评审加复审工作程序，从严把关，堵塞漏洞，提高资金使用效益。4、按照政府要求，把各个银行对焦作贷款支持大小作为主要条件，公开透明公平竞争择优选择财政资金存款合作银行，真正体现“公共权力（资源）属于人民，公共财政服务人民”的财政工作理念。5、自觉接受审计监督，认真整改存在问题，及时清理跨年度项目资金结余，按程序及时报经政府和人大批准平衡财政预算。6、制定完善财政资金借款管理办法，严格按管理权限和审批程序办理，维护国库资金管理的严肃性，建立国库资金管理预警机制，确保国库资金安全有效，高度重视防范财政风险。7、及时实时公开部门预算和项目支出执行情况动态信息，让公共财政与百姓生活和谐互动，自觉接受社会监督。
财政预算监督 → 1、口头上喊监督重要，文件上写监督重要，但实际工作中监督次要，具体程序中监督不要，没有真正从机制创新、人员配备、管理制度和运作程序上落实到位。2、财政预算监督机构有职无权，权责不对称，不能独立自主、客观公正、有人有钱、无忧无虑行使职权，事事处处都要请示领导迎合需要。3、监督检查结果需要领导把关，家丑不可外扬，该公开的不公开，该处理的不处理，不能起到惩一儆百的威慑作用，违法违纪违规的现象屡禁不止，甚至愈来愈多，监督失灵。4、情况不明监督滞后，该让监督人员知道的不让知道，该让监督人员参与的不让参与，事后告知被动监督，做不到“全员全方位全过程”监督到位。5、监督人员顶得住的站不住，站得住的顶不住，监督下级容易，监督上级很难，单位领导特别是“一把手”脱离监督失去约束，很容易以权谋私，产生腐败。 → 1、高度重视财政监督工作，真正从体制、机制、制度、管理和具体运作程序上落实到位。2、在财政内部赋予财政预算监督机构特别行动权，对涉及财政公务的任何人和事，有权独立自主、客观公正监督检查，任何人不得干涉阻挠，不得掩盖事实真相，领导特别是“一把手”要大力支持并为其创造有利条件。3、监督检查结果需要按程序向领导汇报，领导决不护短，家丑不怕外扬，该公开的要公开，该处理的要处理，真正把财政监督作为治病救人、保驾护航和廉政建设的长效机制。4、按照全员全方位全过程监督的“三全”目标，配备机构编制、人员经费和信息手段，让监督人员都知道财政预算编制、执行、评价的全部情况，对财政资金流向流速实时动态监督，真正做到财政资金到哪里监督检查到哪里，确保财政资金使用安全有效。5、全力支持监督人员依法依规行使职权，自觉接受监督人员监督，真正让监督人员顶得住、站得住，有职有权，敢于监管，使任何人特别是单位“一把手”都和工作人员一样，受到监督和约束，防患未然，清正廉洁。
财政绩效评价 → 1、对财政项目资金绩效评价工作重视不够，机构不健全，人员不到位，经费不落实，效果不明显。2、对民众关注、事关全局带有战略性的重大项目支出，不能及时跟踪问效进行绩效评价，并将结果公示，让社会公众满意。3、财政项目资金绩效评价结果与实际财政预算安排脱节，财政资金使用效果好坏一个样，挫伤绩效评价人员和预算单位的积极性。4、恐怕触及社会矛盾，伤害单位领导面子，影响人际和谐关系，对一些部门财政项目资金绩效评价结果不敢公开公示，不敢奖优罚劣特别是核减预算单位经费。 → 1、高度重视大力支持财政项目资金绩效评价工作，健全机构，选派人员，落实经费，提高效果。2、对民众关注、事关全局带有战略性的重大项目支出，要及时跟踪问效进行绩效评价，并将结果向社会公示，让领导和老百姓都知道。3、有效利用财政项目资金绩效评价结果，适时适度与财政预算安排衔接挂钩，充分调动绩效评价人员和预算单位的积极性，充分发挥财政资金的使用效益。4、无私无畏，为民理财，不怕触及社会矛盾，不怕伤害领导面子，不怕影响人际关系，对所有部门财政项目资金绩效评价结果全部公开公示，敢于坚持原则，奖优罚劣，对一些管理落后、绩效低下的预算单位核减经费拨款，引导预算单位提高管理绩效。
其它有关事项 → 1、内部财务管理审核把关不严，疏于信任，草率签批，大手大脚，挥霍浪费，不该花的钱乱花，能少花的钱没有少花。2、违背程序超越权限乱审批，“三重一大”议事规则执行不严格，财政内部建设项目不按程序公开招投标，对人严对己宽，存在“灯下黑”现象。3、、“人情款”、“节日病”等熟视无睹，屡禁不止，接受与职务公务事务有关的吃请、礼金、礼物、和参加高消费娱乐活动。4、对群众反映的问题特别是信访举报案件不重视、不查办，拖而久之，不了了之，矛盾欲盖弥彰，时弊积重难返，给党和人民的利益造成损失。5、在调查违法违纪违规案件中，接受当事人的好处，掩盖事实真相，大事化小，小事化了，恐怕得罪人，不能坚持正义，主持公道。 → 1、严格内部财务管理，实行多人联签互相牵制，按照管理权限和审批程序认真审核把关，做到财务公开，经济民主，倡导厉行节约，反对铺张浪费，不该花的钱坚决不花，能少花的钱尽量少花，节约纳税人的每一分钱为人民多办实事。2、严格按照规定程序和管理权限审批资金，按照“三重一大”议事规则决定有关事项，财政内部建设项目按程序公开招投标，“一把手”不参与内部任何建设项目和大购大修具体事项，杜绝 “灯下黑”实行“阳光操作”。3、严于律己，以身作则，带头根治“人情款”、“节日病”等腐败行为，拒绝接受与职务公务事务有关的吃请、礼金、礼物、和参加高消费娱乐活动。4、经常深入实际，密切联系群众，对群众反映的问题特别是信访举报案件要高度重视，及时查办，化解矛盾，促进和谐，为党和人民的利益多作贡献。5、在调查违法违纪违规案件中，要高度警觉，敏锐把握，排除任何干扰，不接受当事人的任何好处，揭露事实真相，坚持正义，主持公道。