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注师办工作人员岗位职权行使风险防控图

焦作市财政局岗位职权行使风险防控图
  位:注师办工作人员              
岗位职权
(亮)
岗位风险点
(定)
防控措施
(规)
考试报名及审检注会任职资格 注册会计师考试报名资格审核潜在有人情难挡,把关不严。
考试报名和任职资格审核时严格执行二级复核程序规范,确定“材料初审—复审—批准--资料存档”工作流程,每项审核审批事项必须有两个以上人员互相制约。
事务所执业质量管理 年度执业质量检查潜在有把关不严廉政风险。 
对执业质量检查严格执行审计准则和会计准则等行业相关规定,提高事务所执业质量。